| 題庫總數：10 | ||
| 是非題：1 (○：1、╳：0) | ||
| 選擇題：9 (A：0、B：1、C：0、D：8) | ||
| 多選題：0 | ||
| roddayeye整理 | ||
| Q | 採行以風險為本的監理方法，將政府機關有限的監理資源，合理配置在風險較高的非營利組織，使用最少的監理資源，而讓非營利組織達成最高水準的法遵程度。 | |
| v | ○ | |
| ╳ | ||
| Q | 檢查人員建議對NPO施以行政裁罰時，需審酌哪些因素? | |
| NPO未遵循法規的歷史紀錄 | ||
| 違反法規的情節 | ||
| 可能對NPO造成的財務影響 | ||
| v | 以上皆是 | |
| Q | 以風險為本之監理架構的六項主要職能中，下列哪一項主管機關投入的成本(使用資源)最高? | |
| 宣導 | ||
| v | 改正行動 | |
| 書面檢查 | ||
| 風險評估 | ||
| Q | 下列項目哪些應納入實地檢查檔案妥適留存: (a)檢查通知；(b)檢查的目標和範圍；(c)與NPO人員的面談紀錄；(d)檢查的結果/建議 | |
| ab | ||
| bc | ||
| abc | ||
| v | abcd | |
| Q | 由於我國的金融機構、指定之非金融事業或人員(DNFBPs)以及非營利組織的監理分別隸屬於不同的防制洗錢/打擊資恐主管機關，主管機關間通力合作可確保以下事項： | |
| 法規解釋及義務遵循之一致 | ||
| 為確保防制洗錢/打擊資恐義務的遵循 | ||
| 為確保防制洗錢/打擊資恐義務的遵循 | ||
| v | 以上皆是 | |
| Q | 主管機關透過以下漸進式的措施，監理所屬非營利組織： | |
| 教育 | ||
| 檢查 | ||
| 要求改正行動 | ||
| v | 以上皆是 | |
| Q | 風險為本的監理之主要步驟有： | |
| 風險辨識及評估 | ||
| 書面檢查 | ||
| 實地檢查 | ||
| v | 以上皆是 | |
| Q | 下列以風險為本之監理循環重要程序，其進行之先後順序為何: (a)書面檢查；(b)風險評估問卷；(c)實地檢查；(d)處罰及其他改正行動；(e)更新風險矩陣 | |
| acdbe | ||
| bcdae | ||
| bacde | ||
| v | cabde | |
| Q | 下列何者屬於風險矩陣中的洗錢/資恐風險因子? | |
| 是否有接受現金捐款 | ||
| 是否提供跨境的計畫或服務 | ||
| 是否使用廣大的服務網絡 | ||
| v | 以上皆是 | |
| Q | 在實地檢查過程，如發現非營利組織沒有遵守法規，檢查人員應採取下列步驟： | |
| 確認未遵循法規的事項及內容; | ||
| 將未遵循法規的事項作紀錄，並留存影本以作為佐證 | ||
| 與主管討論發現的結果 | ||
| v | 以上皆是 | |
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