| 題庫總數：10 |
| 是非題：1 (○：1、╳：0) |
| 選擇題：9 (A：0、B：1、C：0、D：8) |
| 多選題：0 |
| roddayeye整理 |
| Q |
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採行以風險為本的監理方法，將政府機關有限的監理資源，合理配置在風險較高的非營利組織，使用最少的監理資源，而讓非營利組織達成最高水準的法遵程度。 |
| v |
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○ |
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╳ |
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| Q |
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檢查人員建議對NPO施以行政裁罰時，需審酌哪些因素? |
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NPO未遵循法規的歷史紀錄 |
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違反法規的情節 |
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可能對NPO造成的財務影響 |
| v |
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以上皆是 |
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| Q |
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以風險為本之監理架構的六項主要職能中，下列哪一項主管機關投入的成本(使用資源)最高? |
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宣導 |
| v |
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改正行動 |
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書面檢查 |
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風險評估 |
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| Q |
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下列項目哪些應納入實地檢查檔案妥適留存: (a)檢查通知；(b)檢查的目標和範圍；(c)與NPO人員的面談紀錄；(d)檢查的結果/建議 |
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ab |
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bc |
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abc |
| v |
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abcd |
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| Q |
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由於我國的金融機構、指定之非金融事業或人員(DNFBPs)以及非營利組織的監理分別隸屬於不同的防制洗錢/打擊資恐主管機關，主管機關間通力合作可確保以下事項： |
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法規解釋及義務遵循之一致 |
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為確保防制洗錢/打擊資恐義務的遵循 |
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為確保防制洗錢/打擊資恐義務的遵循 |
| v |
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以上皆是 |
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| Q |
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主管機關透過以下漸進式的措施，監理所屬非營利組織： |
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教育 |
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檢查 |
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要求改正行動 |
| v |
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以上皆是 |
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| Q |
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風險為本的監理之主要步驟有： |
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風險辨識及評估 |
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書面檢查 |
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實地檢查 |
| v |
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以上皆是 |
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| Q |
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下列以風險為本之監理循環重要程序，其進行之先後順序為何: (a)書面檢查；(b)風險評估問卷；(c)實地檢查；(d)處罰及其他改正行動；(e)更新風險矩陣 |
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acdbe |
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bcdae |
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bacde |
| v |
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cabde |
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| Q |
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下列何者屬於風險矩陣中的洗錢/資恐風險因子? |
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是否有接受現金捐款 |
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是否提供跨境的計畫或服務 |
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是否使用廣大的服務網絡 |
| v |
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以上皆是 |
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| Q |
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在實地檢查過程，如發現非營利組織沒有遵守法規，檢查人員應採取下列步驟： |
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確認未遵循法規的事項及內容; |
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將未遵循法規的事項作紀錄，並留存影本以作為佐證 |
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與主管討論發現的結果 |
| v |
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以上皆是 |
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